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高質量學術評價促進哲學社會科學創新發展
2021年02月22日 09:42 來源:中國社會科學網-中國社會科學報 作者:林躍勤 姚曉丹 字號
2021年02月22日 09:42
來源:中國社會科學網-中國社會科學報 作者:林躍勤 姚曉丹

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  學術規范和學術評價體系的健全和優化有助于改善高校、科研機構、智庫等組織的學術導向和生態環境,提高其教學、研究和咨政質量,促進哲學社會科學創新發展。近年來,如何客觀評估教師、研究人員以及智庫工作者的工作水準以及研究成果質量,受到了國內外的廣泛關注,各類評價體系方法應運而生,但對其合理性和有效性褒貶不一。荷蘭萊頓大學相關研究團隊于近日發布了題為《行動中的學術界:萊頓大學校內認可與獎勵制度》的研究報告,探討了該校在學術評價方面的一些做法以及存在的問題,并提出了相應的改善思考建議。本報記者就現有學術評價體系存在的問題、如何建立更加合理有效的高質量評價指標體系、如何促進教學科研以及咨政服務等領域的創新發展等問題,采訪了有關專家學者。

  指標體系不平衡和誤用影響評估結果

  萊頓大學比較城市歷史學教授曼農·范德海登(Manon van der Heijden)表示,如何更好地開展學術評價工作受到許多高等教育機構的關注,萊頓大學也組織有關團隊開展了調查研究,并發表了研究報告。報告認為,未能在學者的教學和研究工作之間取得平衡、評估標準較為單一、不夠重視團隊績效,是其目前學術評價體系中存在的主要問題。在范德海登看來,目前許多學者特別是青年學者的工作非常繁重,造成這一現象的原因之一是現有的評價體系過于重視研究成果,而教學和學術研究成果的社會影響卻被低估了。荷蘭現有的評價體系不能在科研成果和教學成果的權重關系上把握好適當的平衡。許多學者需要將大量的時間精力用于教學,但所取得的成果卻難以被量化并體現在學術評價結果中。此外,學者們在大學附設的各類機構內所從事的實踐活動也未能受到充分重視,如醫學院師生在大學附屬醫療機構中進行的診療工作。

  萊頓大學科學與評估研究教授薩拉·德里克(Sara de Rijcke)表示,目前各機構選擇使用單一的量化指標來評估和衡量科研成果,而對研究成果質量和原創性重視不足。這讓論文引用率等因素不僅在對學者的評價中地位過重,也被用來評價學術期刊,但是用單一的標準進行所有領域的評估,特別是在這一標準可能并不合適的情況下,將會壓縮科學研究的發展空間。這不僅增加了學者的工作量,還造成各個研究領域間的評估標準不平等,不利于學術研究的多樣性發展和研究成果的開放性獲取與利用。

  范德海登表示,在荷蘭,人們往往過于重視和強調個人的表現。事實上,許多復雜的學術和社會問題都需要通過跨學科合作來解決,僅僅依靠個人的努力往往難以取得好的科研成果??蒲腥藛T需要獲得團隊或研究機構的支持,而過于關注個體實際上是以犧牲團隊利益為代價的。德里克表示,一些荷蘭大學在為學者提供科研資金申請培訓時,會指導學者們多強調自己而不是團隊,但這并不符合實際情況。

  法國艾克斯-馬賽大學學習、教學、評估與培訓實驗室講師讓-弗朗索瓦·埃羅德(Jean-Fran?觭ois Hérold)對本報記者表示,如今的科研評估工作越來越依賴數據,建立在量化指標基礎上的科研評估體系已經成為主流,但人們似乎過于依賴數據而不是自己的判斷。盡管這些量化指標體系是經過精心設計的,其設計目標是促進科學研究的發展,但是很多時候開展評估工作的具體工作人員并沒有很好地理解它們,這就造成了對于有關指標的誤用。

  中國社會科學評價研究院院長荊林波認為,當下在各類評價體系中,存在量化至上、忽視定性的普遍評價導向,但也有些評價體系只采用定性評價,缺乏定量評價,或在定性評價與定量評價的結合上存在問題,甚至出現以定性評價否定定量評價的做法。定性與定量兩者不能有機結合無疑會影響評價質量。

  正確平衡使用評價指標

  埃羅德認為,我們應當正確使用量化指標開展評估工作,而不是完全以之取代優質的專家評審。量化指標可以降低同行評議中的偏見,提高同行評議的質量,但是它應該是評估者做出判斷的基礎,而不能完全取代評估者的評判。另外,對科研績效的考量應基于機構、團隊和個人的科研使命。應當首先明確評估的目標,而所采用的指標也應切合這些目標。同時,應該考慮在更為廣泛的社會、經濟、文化環境基礎上選擇和應用指標。此外,人們在進行評估時,應重視在當地以本國語言發表的學術成果,將其與在國際期刊上以英文發表的期刊同等對待,甚至應該鼓勵學者在當地以本國語言發表學術成果。評估所使用的數據采集和分析過程應公開、透明、簡單,應當允許被評估者檢驗相關數據和分析結果。最好能使用多個指標,從不同角度評估學者及其成就,同時定期審查評估指標并進行更新,使其符合社會和學術環境的新需要。

  范德海登表示,我們需要建立更加平衡的評價和獎勵體系,充分實現教學與科研工作之間的平衡、不同學科領域之間的平衡、個人與團隊之間的平衡,從而認可和獎勵學者在所有領域所取得的成績,幫助他們實現職業道路的多樣化,培養團隊合作精神,同時增強學術界的包容性。在評估的過程中,不僅要考慮學者取得的個人成績,也要關注他們對團隊的貢獻,還應該把研究團隊看作一個整體來對其進行評估。既要注意培養學者的團隊合作精神,強調機構內部工作人員的個人目標應與該機構的總體目標一致;也要注意不同學科之間的差異,尊重各個學科自身的特點。此外,還需要建立學術界與其他領域間的對話機制,讓人們了解學術研究領域的最新發展成果。同時,加強科研成果的開放共享,讓科研成果能夠得到真正的使用,更好地實現其價值。

  德里克認為,在學術評價過程中應當使用適當的標準,為科研人員提升自身素質和創造力留出更多空間。在對學者及其工作成果進行評估時,應當更加強調其工作內容的原創性、對社會的貢獻,以及是否遵守了學術誠信方面的各項準則,而不應僅僅關注量化指標。我們需要為學者提供良好的工作環境,特別是能夠體現不同學科間和不同人員間差異、具有包容性的工作環境。

  《蘇州大學學報》編輯部主任江波對本報記者表示,萊頓大學的研究成果對我們具有一定的啟示意義。與上述研究提及的情況類似的是,我國學術評價存在兩大問題:一是過度尋求確定性的結果;二是過度鼓勵競爭文化。過度尋求結果的確定性,就會不斷將學術評價的范圍窄化、方式量化。比如用科研代替了學術、用發表代替了科研、用發表的若干量化指標代替發表的成果本身,雖然其用意在于表明評價的精確性和科學性,但是實際上卻使得學術的內涵變得片面而狹隘,不能通過評價結果真正反映研究者本人真實、完整的學術水平。而無原則性地抬高在國外刊物上用外語發表成果的評價等級,不僅會導致學術上的崇洋媚外傾向,評價結果也未必客觀真實。這樣的評價標準和方式扭曲了評價體系應有的指揮棒功能,使得研究者的行為與目標產生偏差,放棄對學術本真的追求,喪失追求真理的樂趣,忽視從學術創新到傳播整個環節所應承擔的社會責任,而僅僅把關注點放在作為結果的“數字”的堆砌之上。過度鼓勵競爭文化的問題則主要表現為評價的激勵機制集中于在個體與個體之間進行高下比較和獎懲。競爭固然可以提供一定的動力,但若演變為內耗而不關注整體的學術氛圍,就會和共享、互助的學術精神背道而馳。

  強化科學評價的創新驅動功能

  高質量評價體系有助于推動學術創新發展。要發揮好評價體系對創新發展的導向作用,促進評價主體開展學術創新活動,提高科研、教學、咨政的質量,關鍵在于建構科學合理、嚴謹精確、針對性指導性強的高質量評價框架體系,對被評價對象做出準確的價值判斷。

  荊林波建議,首先,需要堅持定性評價與定量評價并重。開展科研評價工作,需要進行全方位、多維度的定量分析,更需要引入主觀定性評價,特別是在人文社會科學評價中,需要強化正確的政治方向,樹立科學的學術導向。其次,需要堅持分類評價體系。人文社會科學門類眾多,很難用相同的指標維度加以針對性評價,因而必須依據不同學科門類,設計有針對性的評價方法框架。例如,人文學科的研究周期一般較長,因此在進行人才評價時,應著重考核研究者在基礎理論研究與創新、知識體系構建與傳播、學科體系傳承與建設等方面的貢獻。而對社會科學人才的評價,則應著重考核其在咨政建言、指導社會實踐、輔助宏觀決策等方面的貢獻。這是因為他們的研究周期一般較短,社會關注度較高。而且,在對人文學科和社會科學研究成果進行評價時,還必須考慮到,即使同樣采取影響因子作為評價指標,人文學科期刊的影響因子要遠遠低于社會學科期刊的影響因子。最后,需要堅持多元化的評價方式和方法。評價主體多樣性決定了評價內容及方法的多元化。要建立和完善以同行評價為基礎的評價體系:保證同行評價專家遴選的公平公正,建立嚴格的回避制度和同行評價專家公示制度;保證同行評價過程公開透明,加強對評價專家的約束,逐步推行開放同行評議,防止同行評價專家濫用權力;推進代表作制度,項目成果、研究報告、專著譯著、技術標準規范、咨政成果等均可作為代表作,徹底告別“重論文輕應用、重數量輕質量”的做法。

  江波強調,當代科學研究通常針對復雜的具體問題,需要共享跨區域、跨學科的知識、人員和設備,而且特別依賴團隊合作。團隊合作的保障機制之一就是能夠對每位成員的貢獻作出恰如其分的評價和鼓勵。因此,學術評價的最終指向應是促進學術的發展,具體應落實為推動學術人才的可持續發展、學術團隊的健全發展、學術體系的健康發展。因此,需要在評價中克服單一、片面的傾向,從只關注影響因子等數據轉向對豐富的學術成果形式進行全面考量;從只關注個體的績效高下之別轉向研究制定能夠促進對個體及團隊發展的整體方案,這樣才能夠充分發揮評價體系的積極作用。

作者簡介

姓名:林躍勤 姚曉丹 工作單位:

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